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一般にNASDと呼ばれる米国証券業協会の協会は、金融業界規制当局 - FINRAに統合されました。ただし、以前のNASDとは異なる種類のライセンスがまだ存在し、同じ名前で指定されています。 FINRAは証券業界を規制する責任があります。
FINRAの背景
2007年7月にNASDとニューヨーク証券取引所の会員規制部門との合併により、金融業界規制当局が設立されました。 FINRAは、証券業界とその従業員に関連する規制の執行を担当する非政府規制機関です。代理人は規制下にある会社です。証券業界で働く個人は一般に登録代表者と呼ばれ、元NASDであるFINRAによってテストおよびライセンスされています。
シリーズ7登録
Series 7 General Securitiesの代表登録は、広範囲の株式、債券、オプション、ファンドおよび私募投資を販売する株式ブローカーのためのライセンスです。一般的な用途では、この登録を持つ人はNASDまたはFINRA Series 7のライセンスを持っていると言われています。投資アドバイスを提供したり証券を売却したりする顧客と対話する証券会社に雇用されている個人は、シリーズ7の登録代表者でなければなりません。
シリーズ6登録
NASD / FINRA Series 6登録代理人は、投資信託および変動保険商品を含むマネージド投資商品を販売することが認められています。シリーズ6の代表者は、クローズドエンドファンドや上場ファンドの交換など、個々の株式や債券を売却したり、流通市場でファンド取引を行ったりすることはできません。 Series 6の登録担当者は、さまざまな商品や投資信託を顧客に販売するためのライセンスを取得している保険代理店です。シリーズ6の担当者のもう1つの仕事は、銀行または信用組合で資金を売ることです。
その他のNASD / FINRAのライセンス
FINRA加盟証券会社では、経営陣および監督者も、何らかの形のFINRA登録ライセンスを持っていなければなりません。証券のポジションが異なると、NASD / FINRAシリーズの登録も異なります。管理レベルの登録にはシリーズ4、9、10、23、24、26、27、28、39、51、および53が含まれます。これらの登録ライセンスの中には、特定のタイプの証券のプリンシパルまたはマネージャとしてのものがあります。オプションの元本と地方自治体の証券元本のシリーズ51。