目次:
証券仲介会社は機関投資家でも小売企業でもよいが、メリルリンチやモーガンスタンレーのようなウォールストリートの企業は両方の能力で顧客にサービスを提供している。機関投資家向け証券会社は、マネーマネジャーや他のブローカーを含む代理店顧客のみを持っています。彼らは証券取引所の一員であり、フロアブローカーとして知られています。非会員ブローカー、すなわちオンライン割引証券ブローカーであるスコットトレードのような多くのリテールブローカー会社は、フロアの取引所内でマーケットメーカーまたは専門家と直接取引することができず、会員会社を通じて取引しなければならない。しかし、フィデリティインベストメンツのように、実際にはフロアブローカーであるリテールブローカー会社があります。これにより、顧客は最高の全国入札に近い価格を提示し、価格を尋ねることができます。
ステップ
適切な規制当局および組織に登録してください。ブローカーが州内でのみ事業を行うことを意図していない限り、ブローカー - ディーラー登録のための統一申請書であるフォームBDを提出して証券取引委員会に登録しなければなりません。また、ブローカーは、国内証券取引所やFINRA、金融業界規制機関などの自主規制機関（SRO）のメンバーになるまでは事業を開始できないことも要求されます。いくつかの例外を除いて、ブローカーはまた、ブローカー清算で最大50万ドルまでのブローカーを保証するSIPC、証券投資家保護公社のメンバーでなければなりません。
ステップ
パートナー、管理職、従業員にFINRAに登録してもらい、有資格者試験に合格するように手配します。証券会社がFINRAのメンバーになるのに加えて、その会社の証券取引を行うその関連者もまた、会社を通してフォームU-4を提出することによってFINRAに登録しなければなりません。 FINRAはまた、一連の有価証券審査に合格することを含む、関係者に対する資格要件を設定しています。その中でも、企業証券取引のための包括的なシリーズ7は、登録された一般的な証券の代表者になりたいと思っている人なら誰でも撮影する必要があります。
ステップ
交換メンバーになるか、または他のフロアブローカーと機関ブローカー口座契約を結ぶかを選択してください。証券取引所からの席の数は限られているので、取引所の会員になることに興味を持っている新しい証券会社は、空いている席が売りに出されるのを待つか、現在の席の所有者から席をリースしなければなりません。他の会社はメンバーブローカーを通して彼らの仲介業務を行うことを選ぶかもしれません。たとえば、ニューヨーク証券取引所には、7人の指定スペシャリストまたは非会員ブローカーが顧客の注文をルーティングする際に選択できるマーケットメーカーを含む、1366人のフロアブローカーがいます。
ステップ
顧客の注文を受けてルーティングするためのインフラストラクチャとプラットフォームを設定します。これらには、コンピュータサーバーの購入、Webサイトの作成、取引プラットフォームのインストール用の株式取引ソフトウェア会社の選択が含まれます。今日、すべての証券会社は顧客にオンライン口座管理とオンライン証券取引へのアクセスを提供しています。意図する規模と新しい仲介会社の複雑さに応じて、本格的または縮小された適切なバージョンの取引ソフトウェアにニーズを合わせます。金融ソフトウェアを提供するハイテク企業はそのような選択を提供します。