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投資信託は金融商品です。他の製品と同様に、製造元、つまり投資信託会社、および販売流通ネットワークがあります。投資信託会社は2つの主なカテゴリーに分けられます：ブローカーと販売代理店を通して売られるものと、消費者に直接売り出されるものです。小売業者レベルでブローカーを介して消費者に販売されるファンドについては、顧客の資産をファンドに誘導するための説得力のある訴訟を起こすために、投資顧問にファンドを販売するセールス担当者が必要です。
資格
ミューチュアルファンドの卸売業者としての仕事に対抗するためには、少なくとも学士号を取得している必要があります。一般に、財務や経済などの投資関連の専攻科目があります。また、証券業界で3年以上の経験があり、シリーズ6またはシリーズ7の有効な証券ライセンスも必要です。卸売業者は、リターン、リスク、投資スタイル、現代のポートフォリオ理論、その他多くの問題についてのアドバイザーからの質問を予測して答えるために必要な投資知識を持っているべきです。
卸売業者の役割
小売レベルの財務顧問が彼の顧客に投資を「売却」しなければならないのと同様に、投資信託卸売業者も投資に対して財務顧問を売却しなければならない。成功するためには、ミューチュアルファンドの卸売業者は、自分のファンドまたはファンドファミリーを何百もの同様のファンドの中から区別できなければなりません。ファンド卸売業者は、自分のファンドをリテールレベルのアドバイザーに直接代表することも、オンライン証券会社からいわゆる「棚スペース」を獲得することに集中することもできます。
スキル
成功するためには、ファンド卸売業者は申し分のないプレゼンテーションスキルを持ち、洗練されたプロとしての態度を持つべきです。 1対1の設定だけでなく、大規模なグループでも快適に話すことができます。時折、あなたは大きなアカウントを閉じるために重要なセールスコールにセールスエージェントまたはブローカーを同伴するように頼まれるでしょう。
補償
ファンド卸売業者は通常、基本給に加えて、エージェントの領域内に集められた資産に基づいてボーナスまたはコミッション体系を稼いでいます。基本給は、1つまたは複数のファンドの性質およびファンド会社が利用できる資産によって大きく異なりますが、通常は5桁以上の範囲です。